美国《国际经济法》丛书评介
2018年7月10日      ( 正文字号: )
文章标签:国际法学   国际经济法
[ 导语 ]
全书各卷,是以主编者罗文费德多年来在纽约大学法学院讲授国际经济法各部门的讲义为基础,兼收并蓄,综合各家之言,采用了美国哈佛大学,哥伦比亚大学,斯丹福大学等法学教授及其他经济学家的讲义、论文的见解。除第五卷由美国税法专家梯林哈斯特(David R, Tillinghast)所撰外,其余各卷均由罗文费德撰写。全书各卷附录所收资料,极为丰富,也皆得力于美国有关政府部门及大公司企业的帮助和提供。此外,纽约大学法学院学生也有不少参与了本书的编辑等工作。
[ 内容 ]

一、内容简介
  第一卷《国际私人贸易》(International Private Trade)(罗文费德著,1977年版,302页),正文分五节,立论的基点是,围绕国际贸易中有关私法问题展开论述。虽然也涉及到有关条约及国际政治组织的影响,但非主要部分,其重点是国际贸易中私法关系中的几个重要问题,故实质上所涉及的是关于商法及国际私法(法律冲突)等问题。如第一节关于法律与进出口契约的关系,国际贸易中的风险及基于契约的风险负担问题;第二节为凭证买卖,如到岸交货契约(CIF契约)的要素,违反契约的后果,物权凭证;第三节关于契约不履行的免责理由,第四节关于交易行为中争端的处理,包括不在被告(指被告不在法院管辖区内)的管辖问题,法律选择问题及选择条款,仲裁条款及法庭选择条款;第五节关于信用证买卖,包括银行的任务及其支付方法,信用证,不可撤销信用证等等,都是围绕这一中心,分题论述。
  本卷附录文件有:标准契约程式,作用证格式,美国统一商法典有关条文摘录,英国货物买卖法摘录,跟单信用证统一惯例(1974年修订),1941年修订美国关于对外贸易的定义,联合国关于承认及执行外国仲裁裁定的公约等七项。
  第二卷《国际私人投资》(International Private Investment)(罗文费德著,1978年版,495页)。本卷正文分两大部分,选择两个各具代表性的国家的外国投资法为基点,论述有关外资立法的精神、倾向及其存在的问题。一是发达国家中的加拿大,一是发展中国家的智利。在导论中简要叙述了第二次世界大战后多国公司的跨国活动与国际投资的倾向。第一章举美国国际电话电报公司(ITT)在加拿大投资的实例,论述发达国家的外资政策与外资立法。分别叙述外国投资在加拿大的历史背景,姜国国际电话电报公司所属人造纤维跨国公司在加拿大的投资及加拿大政府关于外国投资的政策与决定,同外国投资者关于开发魁北克森林资源的投资协定及加拿大外国投资审议法的立法背景与基本内容等。第二章关于发展中国家的外资政策及立法,举美国肯尼柯特公司在智利投资的实例,围绕二十世纪六十年代到七十年代初期引人注目的智利铜矿问题及美国肯尼柯特铜矿公司在智利的投资问题,特别是随着阿连德总统政治上的消长与国国际电话电报公司对智利内政的干预等,阐明发展中国家的投资环境、外资立法与国有化问题及其争议的来龙去脉。导论部分叙述了十九世纪来发达国家与发展中国家投资的基本情况及投资者与东道国之间的矛盾。第一节阐述智利铜业问题一的历史背景及智利政府对铜业的政策,1955年智利铜业法。第二、三、四、五节围绕美国对智利肯尼柯特铜矿公司的国有化问题,分别叙述了智利化计划(Plan of Chilianization)的特点及因此引起的种种斗争,其中包括合营企业问题,美国投资保证制度与投资保证协定问题,智利外资立法的根本态度,并涉及美国国际电话电报公司对阿连德竞选总统的干涉与美国的态度,国有化问题的争议等等。
  本卷附录文献,较为丰富,分为两章。第一章为有关加拿大同美国公司的投资协定,及加拿大关于外国投资的法律、法令,如1969年地区开发奖励法,1970年地区开发奖励法修正案,1973年外国投资审议法,1974年外国投资审议法施行条例等。第二章资料分为两部分,一、与智利有关的外资法律、法令、协定等,如1925年智利宪法及1971年修订案关于财产权的保护规定,1966年智利关于新的洞矿体制的法律,1974年关于外国投资的法律,1974年关于批准同肯尼柯特公司清算协定的法律,1964年以后关于坦尼安特公司智利化的各种协定,备忘录及其契约等。二、美国对外投资的有关法律,命令,政府声明,如1965—1969年对外援助法中关于投资保证的规定,1975年修正对外援助法中关于设立海外私人投资公司及投资保证的规定,1962年希堪卢帕修正案,1972年美国总统尼克松关于在发展中国家经济援助及投资安全问题的声明,1974年外国投资审议法等。此外还附录了美国与智利投资保证协定(1961年),联合国大会《关于自然资源永久主权的决议》(1962年),《关于处理国家与他国国民间投资争议公约》(1965年),《铜输出国政府间会议宪章》(CIDEC)(1968年)。
  第三卷《基于政治目的贸易管制》(Trade control for Political Ends)罗文费德著,1977年版,885页)本卷主要论述私人贸易与公法之间的关系,即私法的法律实务同公法的法律实务的关系。关于国际贸易的政府管制,可以出于多种动机,最普通的限制形式是关税、配额、出口津贴和政府对市场活动的干预,这主要是出自海外竞争中以“保护”本国工业或给与优惠等保护政策为目的。另一种关于国际经济活动的限制形式,其控制的目的并不是出于为本国的商业谋求利益(有时可能适得其反),而是由于同对方国家在政治上的分歧可能感到对本国有所威胁,为给对方国施加压力,实施管制。本卷所论及的是后一种关于国际贸易的管制,共分四章。第一章叙述美国对共产主义国家所实施的贸易控制,围绕美苏之间的冷战及战后联盟中经济问题为中心,例举美国对贸易的政治控制,其中包括出口管制、“对敌通商法”、出口限制法(1949—1969年),特许制度国家集团的作用,典型案例分析、贸易管制的地区、贸易控制与国际投资的关系等等。第二章叙述阿拉伯国家对以色列的联合抵制。对比了阿拉伯国家群,对以色列的联合抵制及美国对抵制的反应,分析了阿拉伯国家对以色列抵制的历史及其目的,并引用某些案例史。在论述美国的反应时,着重分析了美国在1975年前的法律和政策,中东局势的动盈及华盛顿的转变等在案例上及辛法上的反应。第三章为七十年代的东西贸易。分析了冷战与缓和的关系,重点叙述美苏之间的经济与政治关系在法律方面的体现,如缓和期中的经济关系,莫斯科最高级会议与大量粮食交易,1972年美苏贸易协定,1974年美国贸易法中的附条件最惠国待遇问题,关于履行贸易协定的杰克逊修正案,贸易协定的分歧,非协定贸易等等。第四章为联合国关于罗德西亚的制裁事件。其中论述了罗德西亚问题的起源及罗德西亚的经济,对罗德西亚单方独立宣宣的世界反应,英国主权问题,联合国宪章及安理会关于罗德西亚有选择性的强制制裁及制裁行动,贸易方式,石油问题,以及从选择性制裁到综合制裁,钢业联合企业及比亚德修正案(Byrd Amendment)等等。
  本卷附录文件极多,几占全卷篇幅的三分之二,共分四章,第一章为美国法令及有关资料,如1949年出口管刘法,1970年美国出口管制条例(摘要),1951年共同防卫援助管制法修正案,对敌通商法,外国资产控制条例(摘要),对古巴资产管制条例(摘要),关于债务不履行的为翰逊条例(1934年),杜鲁门总统国家紧急状态宣言(1950年)。第二章包括阿拉伯国家文件,如阿拉伯国家联盟共同宪章(1945年),联合抵制以色列的共同原则(1972年),对以色列联合抵制统一法(1955年)等,美国政府文件,如出口管制条例369条(1965—75年),美国出口商关于联合抵制要求的报告(1961—75年),修正抵制条例出口行政公报(1975年),关于出口行政管理命令机密规定的修正案(1976年)商务部长关于贸易机会的通告(1976年),纽约人权法修正案(1976年)等。第三章为关于东西贸易的法令、协定。其中美国法令、协定有:建议中的东西贸易关系法(1966年),平等出口机会法(1972年),修订出口行政管理法(1976年),1974年贸易法(摘要),美苏间各种协定(如贸易、清算、财政程序、经济、工业及技术长期协定、谷物供应、美国向苏联购买石油等协定)。其他资料有:英苏长期贸易协定,联合国经济委员会关于欧洲仲裁条例,苏联外贸仲裁委员会程序规则等。第四章为关于罗德西亚问题的文件、法令。其中英国文件有:南罗德西亚法令(1965年),南罗德西亚宪法命令(1965年),1966—1967年关于南罗德西亚(被禁止的进口与出口,被禁止的贸易与交易,联合国制裁等)命令。美国文件有:关于南罗德西亚贸易与其他交易的行政命令11322号(1967年),罗德西亚交易条例(1967年),关于罗德西亚制裁条例(1976年)等。联合国文件有:安理会关于罗德西亚的决议,1965年216、217号、1966年221号、1967年388号,联合国宪章(修正案),及罗德西亚单方独立宣言。另外,还分别附有关于东西贸易及罗德西亚各种经济表。
  第四卷,《国际货币制度》(The International Monetary System)(罗文费德著,1977年版,695页)。作为支付手段,在国际经济交往中,起着重要作用的货币金融体系中的法规、法令,已成为一国际法学家极为重要而且不可或缺的研究课题。在经济活动的各个方面,从商业到国防,从投资到援助,从信贷到旅游等等,国际货币金融作用,越来越显得重要,任何一个法学者,不管从事公务活动,还是作为私方当事人的顾问,对这些课题,都负有研究的任务。正如编者在序言中引用凯因斯在布雷顿森林会议中所肯定的一段话、法律家对该会议,无论性起草及解释现行文件中,还是在发现关于创设、维护及采用国际货币及其他经济合作体制的法规方面,都作出了重大贡献。所以关于国际货币金融体制方面法规,对国际经济法学家是一个极为现实的课题。
  本卷正文共九节,分别论述:一、国际货币问题概述,如国际收支,汇率及其调整方法(金本征,浮动汇率,政府管制汇率),布雷顿森林会议,国际货币基金协定。二、国际货币基金剖析,如提款权,备用安排,借款的一般安排。三、英磅贬值问题,如英磅区历史,1964—67年英磅保值与贬值及其后果。四、英磅、美元与黄金问题,如英磅与美元,美国国际收支计划,黄金热及世界储备等问题。五、危机中的国际货币组织。六、货币制度的补救,如,史密森氏学会协定问题。七、制度的解体,如史密森氏学会协定的解体,货币改革,从长期到短期借贷。八、制度的修订,如特别提款权的评价,石油设备的临时安排,黄金、配额、汇率及贾马伊卡决议。九、国际货币制度与私人活动,如国际货币基金与法律抵触问题(外国外汇管制),浮动汇率与商人(有关汇兑风险问题)。
  本卷附录文件,分为三大部分:第一部分为国际货币基金文件,如国际货币基金协定(1944年原本),第一次修正案(1968年),第二次修正案(1970年),支持性信贷安排的。决定(1952、1953年),贷款一般协定(1968年),执行史密森氏学会协定的决议(1973年),国际货币基金1971年关于成员国汇率的宣示,津贴账户决定(1975年),设立信贷基金决议(1976年),关于对汇率政策监视的决议,以及关于国际货市改革文件(如1974年改革大纲,1975—76年临时委员会报告等)。第二部分为美国文件,如1945年布雷顿森林协定法原文,1976年修正案,修订后关于特别提款权的规定,平价限制法(1972年),1974年贸易法关于国际收支部分,关于国际收支方案的行政命令11387号(1968年),对外直接投资条例概要(1971年),美国总统关于进口附加税的声明(1971年),关于停止征收进口附加税声明(1971年),以及其他有关国际文件,如关税与贸易总协定摘要,关税与贸易总协定执行部关子美国征收暂时进口附加税的报告(1971年),关于建立欧洲经济共同体条约中的国际收支部分等。第三部分为有关各种经济表。
  第五卷《国际交易中的税收问题》(Tax Aspects of International Transactions)(梯林哈斯特著,1978年版,672页),税收问题,不仅技术性强,内容复杂,而且涉及面广,一切经济活动,诸如国际贸易,国际投资等问题,无不涉及税收。就法律领域来说,税收问题,不仅涉及国际法规,而且也涉及国内法规。此外,如双重课税问题,避税地问题,还涉及国内法、国际法等方面的法律抵触问题,故成为国际经济中一个极为重要而复杂的部门本卷以美国法为中心,讨论国际交易中的税问题,就条约、国内立法、案例及管辖权等方面,进行了综合探讨,使读者及教师,能在国际贸易,国际投资等广泛领域内,概括地掌握税法问题的基本内容。作者为美国税法专家、美国财政部税收政策的高级顾问,华尔街法律公司主要成员,专攻税法,熟习实务。引证立法资料及案例较为丰富,有助于对国际税法及美国税法的了解。
  本卷分导论及正文二章。导论叙述所得税在国际范围内的基本问题,税务管辖概念,国际交易计划中税收的作用。第一章论述美国在外国经营商业的税收问题;一其中分述了十个问题:如住所地管辖权的概念,美国在国外制造业的税收问题,美国分公司在国外附属机构的组织、经营活动的税收问题,美国在国外制造业附属机构组织及经营活动的税收问题,外国税收信贷,国内经营与国外经营间的交易关系,在国内经营的转让或清算,外国避税地或基本公司的利用问题,汇率变动与税收问题,发展中国家的合营企业税收问题等等。第二章论述在美国经营商业的外国企业的税收问题,其中分述税原管辖权的概念(包括美国基本税收体制的概要及“经商”的概念,专利与技术援助协定,通过批发商或雇员直接销售,在美国建立销售与服务的附属公司,在美国建立制造业附属公司,向美国企业建立合营企业等有关的税收问题。本卷附录文件有:美国国内税收法典,美国财政部税收条例,美国财政部关于所得税条约标准程式,影响美国国际交易的税收特别体制大纲,以及各种税收表格。
  第六卷《国际贸易的政府管制》(Public Controls on International Trade)(罗文费德著,1979年版,1013页)。本卷是第一卷及第三卷的补篇,第一卷主要从私法关系探究国际贸易,支付及争端处理,第三卷是基于政治目的,对国际易实施管制,而本卷固然也是基于政策目的对国际贸易实行管制,但主要是从国家经济利益出发,调整政府间的贸易关系,着重点放在经济原则及其已转化或尚未转化为法律规范及其例外等问题的探究。由于近十来年,钢工业及其进出口,实质上涉及到国际贸易的全部,并涉及到利用美国法兼及欧洲法制等一切救济手段,故作者在本卷中以较大篇幅进行了论述(第四、六两节),通过这一问题,有助于读者对世界贸易中国内法体制与国际法体制间错综复杂关系的理解。
  本卷共分七节,第一节导论,简要叙述国际贸易的动机动有利条件。第二节关于关税与贸易总协定(GATT)的产生的历史背景、主要原则及其合格性。第三节概述国际贸易制度的三个主角,欧洲经济共同体(关税同盟、关税与贸易总协定GATT,欧洲一体化的两种型式——煤钢联营与共同市场、欧洲经济共同体与关税与贸易总协定)、日本(日本经济发展及政府的作用,日本与国际法规)与美国(1934年前的贸易法规、互惠贸易协定规划及1960年扩大贸易法)。以及三个主角同时登场与肯尼迪回合的前前后后。第四、六节关于美国的钠生产及钢进口问题及美国与欧洲钢铁危机。第五节为1968—74年自动限制协定,第七节多边贸易协商(1943—79年)及其争议与一揽子交易等问题。
  本卷附录文件分六部分。一、国际协定,如关税与贸易总协定,国际反倾销法典。二、欧洲共同市场文件,如建立欧洲煤钢联营的巴黎条约(1951年)(摘要),建立欧洲经济共同体的罗马条约(1957年)。三、日本法律资料,如反垄断法,关于外国投资的法律(1950年),外汇外贸管理法(1949年)(摘要)。四、美国法律,如1934年贸易协定会,1951年贸易协定扩大法、1958年修正案、1962年扩大贸易法、1974年贸易法,1921年反倾销法1970年修正案,1930年美国反补贴税法及1975年修正案,关于确定关税的司法审议的决定(1930年),五、其他文件,如GATT关于欧洲煤钢联营弃权声明(1952年),钢输入配额法案(1967年),1972年自动限制协定,美国关于特种钢有次序销售协定(1976年),美国财政部关于低于平价从日本购入碳钢钢板的决定(1978年),DECD关于建立钢委员会的决议。六、多边贸易协定文件选编,如东京宣言(1973年),关于附属机构与反补贴税协定,关于保证条款协定草案,关于改革GATT协定草案,关于贸易技术障碍协定草案(标准)(摘要)。此外,附有其他有关经济表。


二、结构分析
  这套《国际经济法》,虽别为六卷,但其间互有联系,构成整体,概而言之,有下列特点:
   从编排体系及目的来看,全书各卷都是采取教材体制编写的。每卷均安排讲授时数,因而各卷正文所占篇幅不大,提纲挈要,突出中心,较为醒目,指明学者探索问题的方向和途经。在每节之后有小结及问题,在每章之后有总结及问题,这样,使读者既能掌握章节要点,又能根据问题,进行思考。较有启发性。尤为可贵者,各卷附录文件甚多,其中有国际组织的章程、决议、公约、多边条约、双边协定,有政府政策声明、有关国内立法及其他文件等等,并按章节内容分章分节收编,较有系统。不仅使读者能掌握第一手材料,对照正文论点,进行分析和探究,而且也便于按章节顺序参照援引。附录文件一般占全卷之半,有的甚至占三分之二的往篇幅。特别是有的资料文件来自大公司企业的章程、内部规则或协定,在一般著作中,尚属少见,在我国更难见到。这些资料,对我们研究有关问题,甚有参考价值。
  从研究范围及方法来看,全书六卷,分门别类,总括了国际经济活动的几个主要方面—国际贸易,国际投资,国际货币金融体制,国际税收。纵览全书,对国际经济法的范围及其问题,可概观其全貌。特别对国际经济活动的中心—国际贸易,还从不同角度,对同一问题分卷论述,如第一卷从私人贸易角度,论述国际贸易的私法关系,第三卷探讨从政治目的出发,对国际贸易实施的管制(单纯基于政治要求),而第六卷则从国家政策角度出发,论述基于国家经济利益的要求,对国际贸易实行政府管制及政府间的协调。这样,对国际经济活动中这一涉及面较广的国际贸易问题,能从各个侧面进行分析,从而达到综合地理解其全局,并进而掌握其中所产生的种种错综复杂的关系及其存在的问题。不仅如此,国际经济活动的各个部门,其间又有着密切的关联,如国际贸易与国际投资,国际税收与国际货币体制等,都不是孤立的现象和活动,而是彼此依存、互相影响,全书各卷又构成一个统一的结构。诚如编者所要求的,必须把各卷相互对照来学习,才能确切地掌握有关国际经济法规及政策的精神。全书六卷的安排,就体现了这一研究和学习方向。
  全书各卷的另一特点,是贯穿了三个结合:历史与现状相结合,理论与实际相结合,立法与案例相结合。各卷在论述有关国际组织的成立,国际协定或国内立法关于国际经济关系体制的形成所采取的具体措施等问题时,都首先简要叙述其历史背景及其发展,俾明确其来龙去胍,理其端倪,弄清思路,以掌握问题的关键所在。各卷在阐明有关国际经济各部门理论的同时,又着重于制度的体现,法规的运用,及政策的具体措施,有助于对国际经济理论及立法措施与政策精神的统一理解。再者,各卷在阐明公约、条约及有关国内立法的同时,又着重于案例的引用和分析。诸如国际经济活分理处中公法与私法的关系,个人活动与政府管理以及国家间法律抵触等问题。抓住典型案例,联系有关国际的及国内的立法(主要是美国立法),进行分析。籍以具体明确国际经济关系的法律的适用及如何解决法律抵触问题。如关于国际投资问题,即通过智利化与肯尼柯特铜矿国有化一案,分析智利与美国关于外资政策和立法精神及其问题的所在。此外,关于国际贸易关系,就契约履行与不履行问题,国际税收中的税收管辖问题,都是以典型案件为中心。特别是关于钢生产及其进出口问题,更花大量篇幅,援引具体案例,进行详细分析。正如编者所指出的,一方面运用法律适用中所遇到的具体案例分析的方法,获得对抽象的复杂的法律规范的深入的理解,另一方面,又从全球贸易体制的观点出发,加深对具体事例全貌的认识。这样,既见树木,也见森林。可见编者在探索国际经济的法律问题时,舍弃了平铺直述,就事论事的方法,宏观与微观并举,抽象与具体兼重,能收纲举目张之效。
  全书各卷对国际经济法的研究方法,贯穿了美国法学着重实用的方法,摆脱了英国或欧洲大陆经院式的理念方法。关于国际经济法这一新的法学分科,向来有两种不同研究态度和方法。欧洲大陆及英国法学界大多根据传统的去学分科,严格坚持公法与私法,国内法与国际法的区分,从抽象的概念出发,把国际经济法局限于国际公法这一领域来研究,甚至认为国际经济法是属于国际公法的一分支(如许瓦曾伯格Schwarzenberger,因而在活用上解释上不能适应国际经济活动这一错综复杂而又统一的现象的需要。而美国法学界则否,坚持从实际需要和现实目的出发,不拘泥于传统概念。全书各卷在论述有关国际经济关系及其活动的法律问题时,均从此旨出发,涉及面广,所引法律,不仅包含国际法规,如国际决议、公约、条约、协定,而且涉及有关国内立法(包括所谓公法和私法),如宪法、民法、商法、外资法、税法等,以及关于解决法律抵触问题的国际私法。引用的案例,也不限于国际案例,还包括国内案例。本来国际经济关系与活动,范围较广,其主体不限于国家,而且更多地是包括国际组织,地区组织,跨国公司乃至私人,其关系也不限于国家间的关系,而且更大部臻于不便,反而导致混乱。故美国法学界近时倡导所谓跨国法(Transnational Law),并把国际经济法列为跨国法这一新的领域者,颇不乏人,这一倾向及研究方法,较能反映国经济关系的复杂结构及跨国活动的实况。美国这套国际经济法,代表了这一倾向,是可取。
  全书各卷篇幅虽大,涉及面虽广,但由于有重点,有中心,行文流畅,实例丰富,说明深入浅出,有数表可据,有原件可查,读起来引人入胜,无枯涩之感。而尚须指出的是,毕竟各国的经济社会发展现状差异巨大,我们在阅读本书各卷时,必须坚持分析与批判的态度,有所鉴别,有所取舍。

    本文作者:姚海镇

    本文来源:北大法宝

(责任编辑:李萌,助理编辑:李军雅,实习编辑:钟瑛琦)

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