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书单书评|我读295:书单书评|美国证券法研究

发布日期:2025/3/18 正文字号:

文章标签:#证券法,比较法研究,证券法实施机制

导语

        从第一部《1933年证券法案》以来,美国对证券领域的立法及监管实践历经百年,积累了相对成熟的经验。中美证券法的实施和各具特色,研究美国证券法的发展及现存问题对于中国证券法的理论和实践均有重要价值。一方面,可以通过深度对比中美两国证券法的制度功能及实效,为完善我国证券法的实践提供解决思路。另一方面,针对美国资本市场不断爆发的丑闻背后揭示美国金融市场监管体制存在的问题,研究相关问题及挑战,提高我国证券市场的治理水平。针对有兴趣了解美国证券法的读者,本书单选取三本著作,以飨读者。

内容

1.《美国证券法》

                                          作者:[美]托马斯·李·哈森

                                          译者:崔焕鹏、张剑文、肖岩

                                          出版社:法律出版社

                                          出版时间:2024年5月


    托马斯·李·哈森,北卡罗来纳州学院Cary C. Boshamer杰出法学教授。

    崔焕鹏,中国人民大学法学硕士,美国得克萨斯州立大学金融学硕士,中国执业律师。

    张剑文,齐鲁工业大学化学学士,美国密歇根大学安娜堡分校化学工程硕士,中国执业律师。

    自从第一部《1933年证券法案》以来,美国对证券领域的立法及监管实践历经百年,积累了相对成熟的经验。全书由十章构成,主要篇幅用于介绍《1933年证券法案》和《1934年证券交易法案》,以及美国证券交易委员会根据这两部法案制定的大量规则。作为了解美国证券法最优秀的教材之一,该书以简明、流畅、通俗易懂且体系全面为特点,对美国监管法规做了简明且全面的介绍和经营总结。


2.《中美证券法实施机制的比较研究》


                                          作者:徐文鸣

                                          出版社:法律出版社

                                          出版时间:2024年11月


    徐文鸣,意大利博洛尼亚大学法学院法律经济学博士,中国政法大学法与经济学研究院教授、博士研究生导师。

    中美两国证券法实施各具特色。美国“多头执法”模式催生出异常活跃的执法活动,有效震慑了证券市场违法行为,但也暴露了过度威慑之风险和执法资源之浪费。我国“集中执法”有效控制了执法的社会成本,却面临执法力度和监管覆盖不足等挑战。全书深度对比中美两国证券法实施机制,从制度功能、制度实效、制度成本与收益等多个维度,系统剖析不同治理模式的优缺点,为完善我国证券法实施机制提供解决思路。


3.《反思证券法》


                                       作者:[美]马克·斯坦伯格

                                       出版社:上海人民出版社

                                       出版时间:2025年1月


    马克·斯坦伯格,南卫理公会大学戴德曼法学院教授。

    林少伟,西南政法大学民商法学院教授、博士生导师。

    唐林垚,中国社会科学院法学研究所副研究员。

    针对美国资本市场不断爆发的丑闻背后揭示的美国金融市场监管体制的碎片化和不适应性,该书的目的即揭露美国现行证券监管制度下存在的缺陷以及面对的挑战。全书分为十章,从美国证券法的披露制度、证券诉讼、内幕交易、并购等领域对美国金融市场监管体制进行系统反思,为实施必要的法律改革提供了独创性和宝贵的资源。


    本文为中国民商法律网原创作品,作者宁凯强,未经授权不得转载



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